期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2018.02.22)

多项选择题
期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A.董事
B.高级管理人员
C.客户
D.监事
单项选择题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
判断题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。（）
答案：正确
判断题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
答案：正确
多项选择题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
单项选择题
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2
B.5
C.10
D.15
判断题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
答案：正确
多项选择题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
单项选择题
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
判断题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
答案：错误