判断题
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某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
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判断题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
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判断题
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
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对
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判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
参考答案:
对
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判断题
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
参考答案:
对
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判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
参考答案:
对
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判断题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。()
参考答案:
对
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判断题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()
参考答案:
对
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判断题
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()
参考答案:
对
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判断题
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。()
参考答案:
错
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
参考答案:
对
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