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判断题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()

参考答案:

判断题

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()

参考答案:

判断题

首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。()

参考答案:

判断题

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()

参考答案:

多项选择题

A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
B.促进期货公司依法稳健经营
C.维护期货投资者和合法权益
D.改善市场融资状况

多项选择题

A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营

多项选择题

A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况

多项选择题

A.期货公司员工近亲持仓报告制度
B.期货公司客户保证金安全存管制度
C.期货公司风险监管指标管理制度
D.期货公司治理和内部控制制度

多项选择题

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营

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