某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。
I.建立风险导向的反洗钱防控体系
II.建立符合行业特征的客户风险识别机制
III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定
IV.建立投资者适当性原则
来源:考试资料网2020-08-24
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
来源:考试资料网2020-08-24
在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
来源:考试资料网2020-08-24
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
来源:考试资料网2017-05-12
基金公司的合规审核包含的程序有()。
I.制定合规审核机制
II.合规审核调查
III.合规审核评价
IV.合规审核观察
来源:考试资料网2020-08-24