单项选择题X 纠错
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
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单项选择题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
单项选择题
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
单项选择题
A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
单项选择题
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
单项选择题
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
单项选择题
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
单项选择题
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
