A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系

A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核

A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理

A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥

A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则

A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门

A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是

A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理

A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传