• 搜标题
  • 搜题干
  • 搜选项

问答题

某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。

答案： Ⅰ至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：C
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。
题目列表

你可能感兴趣的试题

  • 问答题

    A公司为深交所主板上市公司，2008年年末经审计的归属于母公司净资产5亿，总资产20亿。2008年10月底A公司对外担保总额（含对子公司B的担保0.5亿元，子公司B对外担保0.2亿元，所有对外担保均发生在2008年7月1日后）为1.5亿元，均已履行必要的审批和披露程序。截至2009年3月末，原2008年10月的对外担保义务中除对子公司的担保和子公司对外担保外的其他对外担保0.4亿元已实质解除。2009年3月31日，A公司经审计的归属于母公司净资产6亿，总资产22亿。

    答案： A、2009年1月1日，A公司对子公司B担保0.6亿元
    B、2009年2月1日，子公司B对外提供担保0.45亿元
    C、2009年3月1日，A公司对外提供担保0.45亿元
    D、2009年4月1日，以土地使用权为A公司自己的3亿元银行贷款提供全额抵押担保
    E、2009年5月1日，A公司对外提供担保0.2亿元
    F、2009年6月1日，A公司以固定资产为自己的2.5亿元银行贷款向A公司的担保人C担保公司提供全额抵押担保。
    正确答案：AB
    答案解析：A项“2009年1月1日，A公司对子公司B担保0.6亿元”（0.6/5=0.12）属于单笔担保超过净资产10%的担保；B项“2009年2月1日，子公司B对外提供担保0.45亿元”（1.5+0.6+0.45=2.55）；公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保
    C项“2009年3月1日，A公司对外提供担保0.45亿元”（2.55+0.45=3），公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保）
    D项“2009年4月1日，以土地使用权为A公司自己的3亿元银行贷款提供全额抵押担保”
    E项“2009年5月1日，A公司对外提供担保0.5亿元”；（3-0.4+0.5=3.1；公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；）
    F项“2009年6月1日，A公司以固定资产为自己的2.5亿元银行贷款向A公司的担保人C担保公司提供全额抵押担保”（按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过5000
    万元以上；）

  • 问答题

    投资者及其一致行动人在权益变动报告书公告后2日内，不得再行买卖该上

    答案： 市公司的股票。
    A、正确
    B、错误
    正确答案：B
    答案解析：《上市公司收购管理办法》第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 问答题

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题]

    答案： Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
    Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案：C
    Ⅲ项，根据《保荐办法》（2009年修订）第6条，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 问答题

    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。

    答案： Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
    Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
    Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
    Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
    Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    正确答案：C
    根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 问答题

    某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。

    答案： Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并利润表
    Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表
    Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并现金流量表
    Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
    Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    正确答案：C
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《公开发行证券的公司信息披露内容于格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》（证监会公告[2014]30号）第45条规定，发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，即拟购买的总资产或净资产占发行人最近1年末合并财务报表总资产或净资产的50％以上、或拟购买的资产在前1年产生的营业收入占发行人前1年合并财务报表营业收入的50％以上，还应披露假设前3年已完成购买并据此编制的前3年备考合并利润表、前1年末备考合并资产负债表。
    Ⅳ、Ⅴ两项，第47条规定，发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。