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问答题
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
答案：
Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案：C
根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。
Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案：C
根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。
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问答题
某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。
答案： Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并利润表
Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表
Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并现金流量表
Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案：C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《公开发行证券的公司信息披露内容于格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》（证监会公告[2014]30号）第45条规定，发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，即拟购买的总资产或净资产占发行人最近1年末合并财务报表总资产或净资产的50％以上、或拟购买的资产在前1年产生的营业收入占发行人前1年合并财务报表营业收入的50％以上，还应披露假设前3年已完成购买并据此编制的前3年备考合并利润表、前1年末备考合并资产负债表。
Ⅳ、Ⅴ两项，第47条规定，发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。问答题
当母公司同时满足以下条件时，该母公司属于投资性主体（）。
答案： Ⅰ该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或者多个投资者处获取资金
Ⅱ该公司惟一经营目的，是通过资本增值、投资收益或者两者兼有而让投资者获得回报
Ⅲ该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行计量和评价
Ⅳ其所有者权益以股权或类似权益方式存在
Ⅴ该公司按照账面价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：A
当母公司同时满足以下三个条件时，该母公司属于投资性主体：①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；②该公司的惟一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行计量和评价。Ⅳ项为投资性主体的特征。问答题
以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。
答案： Ⅰ可以公开发行或非公开发行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ强制评级
Ⅳ强制担保
Ⅴ在中央结算公司托管结算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：C
Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。Ⅱ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。Ⅲ项，第11条规定，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅳ项，法规中未要求强制担保。Ⅴ项，第22条规定，短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。问答题
上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。
答案： Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查
Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：C
《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。问答题
创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有（）。
答案： Ⅰ前十大自然人股东
Ⅱ高级管理人员
Ⅲ董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ上市公司控股股东
Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案：D
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅰ项应为原前10名股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。