A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为 B.合规处、内审处检查中发现的违规行为 C.监管机构现场检查发现的违规行为 D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.贷款资金的支付方式 B.支付方式变更及触发变更条件 C.贷款资金支付的限制、禁止行为 D.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料
A.列入动拆迁范围 B.权属不明或有争议 C.属于文物或有重要意义的建筑 D.被司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或以其他形式加以限制的
A.检查 B.报告 C.审核 D.批复
A.借款用途明确合法 B.借款人信用状况良好 C.借款人具有持续经营能力 D.借款人生产经营合法、合规
A.及时性 B.真实性 C.准确性 D.完整性
A.外商独资银行、中外合资银行的董事长、行长（首席执行官、总经理） B.外商独资银行分行、中外合资银行分行的行长（总经理） C.外国银行分行的行长（总经理） D.外国银行代表处的首席代表 E.外商独资银行分行的副行长和合规负责人
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险 B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责 C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事 D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
A.贷前了解贷款用途 B.客观审查借款人资质 C.审慎评估财务指标 D.合理确定金额期限 E.严格落实贷款用途 F.监督贷款的使用情况
A.基本建设投资 B.更新改造投资 C.房地产开发投资 D.银行可以接受的其他固定资产投资
A.银监会或其派出机构的批准文件 B.金融机构介绍信 C.领取许可证人员的合法有效身份证明 D.金融机构法人授权书
