A.及时性 B.真实性 C.准确性 D.完整性
A.外商独资银行、中外合资银行的董事长、行长（首席执行官、总经理） B.外商独资银行分行、中外合资银行分行的行长（总经理） C.外国银行分行的行长（总经理） D.外国银行代表处的首席代表 E.外商独资银行分行的副行长和合规负责人
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险 B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责 C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事 D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
A.贷前了解贷款用途 B.客观审查借款人资质 C.审慎评估财务指标 D.合理确定金额期限 E.严格落实贷款用途 F.监督贷款的使用情况
A.基本建设投资 B.更新改造投资 C.房地产开发投资 D.银行可以接受的其他固定资产投资
A.银监会或其派出机构的批准文件 B.金融机构介绍信 C.领取许可证人员的合法有效身份证明 D.金融机构法人授权书
A.以集团员工身份参加行业论坛/协会活动 B.在集团之外担任某公司（上市和私营）或合伙企业（包括有限合伙企业）的董事或公司秘书 C.在政府全部或部分拥有或控制的实体担任职位 D.除集团薪酬之外，还收取其它机构的薪酬或报酬 E.在社区担任非盈利性质的职位，包括宗教、教育、文化、社会、福利和慈善机构
A.客户风险承受能力 B.财务状况、投资目标 C.个人情况及投资经验 D.产品持有情况 E.被推荐或是建议产品的特征
A.具备大学本科以上（包括大学本科）学历 B.熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章 C.具有6年以上从事金融工作经历 D.具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，有良好的守法合规记录，无不良记录 E.具有履职所需的独立性
A.挤兑 B.到银行集体上访、静坐、示威、甚至围攻等群体性事件 C.针对某位银行员工的抢劫案件 D.出现重大负面舆情
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