A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.避免基金管理人的操作风险
A.确保基金管理人依法合规经营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人规避投资风险 D.确保基金管理人持续正常运营
A.合规文化 B.合规政策 C.公司章程 D.合规责任
A.财务部 B.办公室 C.监察稽核部 D.运营部
A.公正性 B.协调性 C.公正性 D.健全性
A.建立风险导向的反洗钱防控体系 B.制定严格有效的开户流程 C.从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 D.对反洗钱政策进行宣传
A.全体董事 B.全体监事 C.总经理 D.合规管理部门
A.一人；若干人 B.若干人；一人 C.两人；若干人 D.若干人；两人
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
