A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任

A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价

A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人

A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险

A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.两人；若干人
D.若干人；两人