期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2019.03.22)

多项选择题
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是（）。
A.甲是大专学历，从事期货业务15年
B.乙本科学历，在银行工作了3年
C.丙研究生学历，刚毕业
D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年
单项选择题
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
判断题
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（）
答案：正确
判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
答案：正确
判断题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）
答案：错误
多项选择题
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.擅离职守，造成严重后果
C.累计2次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
判断题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）
答案：错误
单项选择题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.4
D.5
判断题
申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（）
答案：错误
单项选择题
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。
A.甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B.乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C.丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D.丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年