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判断题
多项选择题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
多项选择题
A.未按规定履行职责
B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C.未按规定参加业务培训
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
多项选择题
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C.未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
多项选择题
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理