反洗钱考试反洗钱考试综合练习章节练习(2018.01.23)

多项选择题
配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）
A、建立反洗钱调查档案库
B、建立案件线索档案库
C、客户身份的重新识别
D、发现反洗钱工作中的合规风险
单项选择题
对于与华夏银行同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，华夏银行在公司（集团）框架下与其进行业务合作时，应从（）等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
A.地域
B.业务
C.客户
D.以上均是
判断题
在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别
答案：正确
单项选择题
根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。
A.外国公民可将护照作为实名证件
B.临时身份证也是有效的实名证件
C.国家公务员的工作证.司机的驾驶证可作实名证件
D.军人身份证件.武警身份证件可作为实名证件
多项选择题
我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金，银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算，但以下除外。（）
A、重大疾病的医疗费
B、临时差旅费借支款
C、代发工资
D、小额个人劳务报酬
单项选择题
属于基本建设资金、更新改造资金、（）的，在开立专用存款账户时应出具主管部门批文。
A.政策性房地产开发资金
B.住房基金
C.社会保障基金
D.以上均是
多项选择题
属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是（）。
A、《关于洗钱问题的四十项建议》
B、《反恐融资9项特别建议》
C、《有效银行监管核心原则》
D、《综合KYC风险管理》
判断题
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
答案：错误
问答题
各营业网点对于居民身份证通过什么系统进行核查？
答案：
联网核查公民身份信息系统。
单项选择题
中国人民银行约见金融机构高级管理人员谈话需（）批准后方可执行
A、中国人民银行反洗钱工作人员
B、被约见人
C、单位负责人
D、部门负责人