上海住院医师眼科眼科检查法章节练习(2016.11.15)

问答题
《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指什么？
答案：
指赌博业、房地产经纪人、贵金属交易商、珠宝商等。
多项选择题
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况（）
A.被调查对象的基本情况
B.可疑交易活动是否属实
C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等
D.被调查对象的关联交易情况
E.其他与可疑交易活动有关的事实
问答题
开展反洗钱工作是否会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？
答案：开展反洗钱工作不会侵犯到金融机构客户的个人隐私和商业秘密。为了在反洗钱工作中，合理、有效地保护金融机构客户信息，反洗钱法...
问答题
反洗钱调查过程中，查阅、复制措施的适用条件有哪些？
答案：
（1）调查可疑交易活动；（2）需要进一步核查的；（3）经中国人民银行或者其省级分支机构批准。
问答题
根据金融行动特别工作组（FATF）2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》，反洗钱国际合作主要包括哪几个方面的合作？
答案：一加入并实施有关公约；二司法协助和引渡；三其他形式的合作，包括对等主管机关之间的合作和金融情报中心相互交换与反洗钱有关的...
单项选择题
一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是（）
A.银行
B.证券公司
C.保险公司
D.非金融机构
多项选择题
下列关于国际反洗钱组织机构的说法，正确的有（）
A.总体上说，反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织
B.金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（EgmontGroup）是专门的国际反洗钱组织
C.巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织
D.联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会
E.欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织
问答题
司法协助按涉及的诉讼类别划分可以分为哪几种？
答案：
分为民（商）事司法协助、刑事司法协助、行政司法协助。
单项选择题
下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖？（）
A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
B.跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑交易活动
C.涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
D.中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
多项选择题
以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）
A.金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份
B.在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证
C.对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。
D.一定要将高级别政府官员列为高风险客户
E.应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流