• 搜标题
  • 搜题干
  • 搜选项

问答题

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。

答案： Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ重点关注
Ⅳ责令公开说明
Ⅴ认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：E
《保荐办法》（2009年修订）第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
题目列表

你可能感兴趣的试题

  • 问答题

    根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为（）。

    答案： Ⅰ正常类
    Ⅱ关注类
    Ⅲ风险类
    Ⅳ违约类
    Ⅴ损失类
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    正确答案：C
    《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。

  • 问答题

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。

    答案： Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及
    其后3个完整会计年度
    Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    正确答案：C
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《保荐办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。

  • 问答题

    以下有关优先股的发行符合规定的有（）。

    答案： Ⅰ非上市公众公司可以公开发行优先股
    Ⅱ上市公司可以非公开发行优先股
    Ⅲ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％
    Ⅳ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息
    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案：B
    Ⅰ、Ⅱ两项，《优先股试点管理办法》第3条规定，上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。Ⅲ项，第20条规定，上市公司最近3年现金分红情况应当符合公司章程及中国证监会的有关监管规定。Ⅳ项，第19条规定，上市公司发行优先股，最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息。

  • 问答题

    某发明专利申请的独立权利要求如下：“1.一种橡皮泥的制作方法，原料按重量份计算，具体步骤为：步骤一、将蜂蜡140～160份、微晶蜡140～160份、白凡士林40～50份、松香20～30份放入金属容器中，加热到120～140℃，熔化后离火；步骤二、倒入粉末填料300～400份，搅均，冷却后即得。”下列哪些从属权利要求的撰写不符合规定？

    答案： A.权利要求2：根据权利要求1所述的橡皮泥制作方法，其特征在于在步骤一中加入的蜂蜡为170份，微晶蜡为155份，白凡士林为50份，松香为25份。
    B.权利要求3：根据权利要求1所述的橡皮泥制作方法，其特征在于在步骤一中加热到温度140℃。
    C.权利要求4：根据权利要求1所述的橡皮泥，其特征在于在步骤二中倒入的粉末填料为360份。
    D.权利要求5：根据权利要求1所述的橡皮泥制作方法，其特征在于在步骤二中倒入的粉末填料为350～400份，特别是370份。
    正确答案：ACD
    对于选项A，蜂蜡170份并不在独权的保护范围内，选项A错误。
    对于选项C，引用时改变了主题名称，主题名称应为“橡皮泥制作方法”，而不是“橡皮泥”，选项C错误。
    对于选项D，“特别是”是一个不清楚的用语，不可用于权利要求书中，选项D错误。
    对上述问题不清楚的筒子，可以仔细看看审查指南第二部分第二章3.1.2和3.2.2部分。

  • 问答题

    根据《企业会计准则》规定，属于职工范围的是（）。

    答案： Ⅰ与企业订立了无固定期限的劳动合同的人员
    Ⅱ未与企业订立合同的独立董事
    Ⅲ通过劳务公司签订用工合同而向企业提供服务的人员
    Ⅳ与企业以完成一定工作为期限合同的临时人员
    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案：D
    会计准则《职工薪酬》中的职工，是指与企业订立劳动合同的所有人员，含全职、兼职和临时职工，也包括虽未与企业订立劳动合同但由企业正式任命的人员。未与企业订立劳动合同或未由其正式任命，但向企业所提供服务与职工所提供服务类似的人员，也属于职工的范畴，包括通过企业与劳务中介公司签订用工合同而向企业提供服务的人员。