A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的。
D.代理客户办理存款账户相关业务。

A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
D.未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的。

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

A.重空领用人
B.内控经理
C.运营经理
D.柜员

A.一个工作日（不含）
B.一个工作日（含）
C.三个工作日（含）
D.三个工作日（不含）

A.每月
B.每季
C.每年
D.每半年