多项选择题X 纠错
A.有故意或重大过失犯罪记录的
B.担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的
C.违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的
D.指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的
E.受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到两次的
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多项选择题
A.有完全民事行为能力
B.具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
C.具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力，具有良好的经济、金融从业记录
D.个人及家庭财务稳健
E.具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的独立性
多项选择题
A.经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
B.风险管理和内部控制制度健全有效，制定和实施了统一授信制度
C.制定了与该项业务有关的风险控制措施和业务操作流程
D.有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务
E.有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司重要信息
多项选择题
A.最近1年无重大违法违规行为
B.达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好
C.外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务5年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务3年以上
D.风险管理和内控制度健全有效
E.有符合开展离岸业务的场所和设施
多项选择题
A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
D.最近1年无重大违法违规行为
多项选择题
A.经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
B.有符合要求的风险管理和内部控制制度
C.有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理系统
D.有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构
E.银监会规定的其他审慎性条件
多项选择题
A.经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
B.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
C.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
D.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
E.具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录
多项选择题
A.贷款分类结果真实准确
B.核心资本充足率不低于4％
C.贷款损失准备计提充足
D.有良好的公司治理结构
E.最近1年未发生重大违法违规行为
多项选择题
A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好
B.资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％
C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
E.最近1年未发生重大违法违规行为
多项选择题
A.不能支付到期债务，自愿或应其债权人要求申请破产的
B.因解散而清算，清算组发现机构财产不足以清偿债务，应当申请破产的
