A.
A．建立投资指令审核制度
B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

A.（1分）
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

A.
A．要求客户签订《网上委托的风险揭示书》
B．要求客户签订《网上委托协议书》
C．向客户解释有关网上委托的风险
B.向客户解释双方的法律责任

A.其中，集合计划介绍的内容包括(
B.
A．集合计划的名称
B．集合计划的投资目标和特点
C．集合计划的投资范围
C.集合计划的目标规模

A.
A．加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关

A.（1分）
A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

A.（1分）
A．证券交易所
B.证券登记结算机构
C．中国证监会
C.中国证券业协会

A.
A．财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门

A.
A．按照交易方式划分
B.按照交易场所划分
C．按照账户数量划分
C.按照账户用途划分

A.（1分）
A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

A.
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件