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多项选择题

A.被调查当事人的基本情况
B.经调查核实的事实及证据情况
C.提出处理建议及依据
D.调查组的基本情况

判断题

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

参考答案:

多项选择题

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D.间接为客户从事期货交易提供融资

判断题

间接持有期货公司5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。()

参考答案:

判断题

期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

参考答案:

判断题

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

参考答案:

单项选择题

A.按规定签发标准仓单
B.限制实物交割总量
C.参与期货交易
D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

多项选择题

A.持牌情况
B.财务状况
C.业务开展情况
D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况

单项选择题

A.重新参加期货从业资格考试
B.重新申请期货从业资格
C.参加协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月

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