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合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。()
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对
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不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。()
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错
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判断题
合规检查应与合规审查、合规监控等合规工作互为辅助,互为促进,共同推进公司合规管理工作的开展,保证公司业务持续合规推进。()
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对
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问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金证券及利息等的融资融券授信。()
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对
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理财规划应以“盈利”为第一原则。()
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错
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错
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对
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参考答案:
对
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参考答案:
对
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对
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我们可以建议和平型性格的人不要永远在挑刺,学会说:你说的对。()
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错
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