多项选择题X 纠错

A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
E.监察稽核控制

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多项选择题

A.首要性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则和‘防火墙”原则
E.适时性原则和有效性原则

多项选择题

A.赎回与流动性风险
B.投资的市场风险
C.募集风险
D.汇率风险
E.利率风险
F.信用风险

单项选择题

A.良好的内部控制制度
B.依法合规经营
C.设定风险管理目标
D.使用风险控制模型

单项选择题

A.募集风险
B.利率风险
C.赎回与流动性风险
D.汇率风险

问答题

试述基金管理公司内部控制制度的主要内容

参考答案:基金管理公司进行风险管理与控制的基础是建立良好的内部控制制度。内部控制制度应当全面、有效、相互制约,并坚持成本效益原则。...

问答题

证券公司的风险类型及其含义

参考答案:根据国际证券管理组织(IOSCO)1998年的风险分类方式,证券公司的风险来源可分为市场风险、流动性风险、信用风险、操作...

问答题

简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。

参考答案:从并购风险的来源渠道来看,完善的并购计划,对目标公司价值的估算,对新公司的经营整合是关键的三个步骤,所以并购业务的风险管...

问答题

简述证券公司经纪业务的风险管理。

参考答案:经纪业务的风险应着眼于制度的建设,体现在以下几个方面:(1)建立健全证券公司经纪业务的行为规范。(2)建立公司总部、经济...

问答题

简述证券公司风险管理的目标。

参考答案:证券公司风险管理的目标是:(1)保护证券公司免受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及法律风险的冲击和损失;(2)...

判断题

证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目

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