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根据《证券法(2019年修订)》,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
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判断题
根据《证券法》规定,证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现重大异常波动的,证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,并向国务院证券监督管理机构报告;严重影响证券市场稳定的,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。
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对
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根据《证券法》规定,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。
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对
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判断题
根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。
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对
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根据《证券法》规定,先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
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对
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根据《证券法》规定,上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。
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对
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根据《证券法》规定,征集人可以以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
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错
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根据《证券法》规定,依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
参考答案:
对
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判断题
根据《证券法》规定,独立董事可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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对
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根据《证券法》规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
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根据《证券法》规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,无需了解投资者的投资知识和经验、专业能力等信息。
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