多项选择题X 纠错
A.完整了解客户身份基本信息,了解交易目的和交易性质
B.完整核对客户的身份证件,如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码,以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
C.完整登记客户身份基本信息
D.完整留存各类身份证件复印件或影印件
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多项选择题
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
多项选择题
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
多项选择题
A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
多项选择题
A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系
B.在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质
C.适当延长客户身份资料的更新周期
D.在合理的交易规模内,适当降低客户身份识别措施的频率或强度