基金管理人内部控制的原则不包括（）。

单项选择题X 纠错

A.健全性原则
B.成本效益原则
C.有效性原则
D.相互依赖原则

参考答案：

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单项选择题

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

A.基金托管协议
B.基金的招募说明书
C.基金合同
D.法律意见书

单项选择题

基金份额持有人享有的权利包括（）。
Ⅰ、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产
Ⅱ、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ、按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权
Ⅳ、查阅或者复制全部基金信息资料

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

A.执业过程中获知的客户商业秘密
B.客户的身份证件和联系方式
C.对某一行业的研究报告
D.某基金的招募说明书

单项选择题

规范基金信息披露的作用有（）。
Ⅰ、防止信息误导给投资者带来损失
Ⅱ、保护公众投资者合法权益
Ⅲ、增加投资者的投资期限
Ⅳ、利于投资者的价值判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

A.维护所在机构的利益
B.接受基金监督机构的监管
C.维护基金行业的形象
D.在保守各自秘密的前提下，可以在多个机构兼职，发挥更多自身价值

单项选择题

A.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

单项选择题

A.基金监管机构的设置必须有法律依据
B.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
C.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
D.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

单项选择题

A.存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育有成熟的经验可以遵循
C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D.投资者教育有固定的推广模式

单项选择题

A.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认
B.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
C.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户
D.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额