A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息

A.10
B.15
C.20
D.5

A.运营管理部
B.分支机构负责人
C.合规专员

A.客户身份
B.客户资产
C.所在地区
D.客户职业

A.20
B.10
C.5
D.30

A.5，1
B.10，5
C.15，10
D.20，10

A.4
B.9
C.10
D.20

A.了解客户投资偏好
B.履行客户身份识别
C.了解客户资产状况
D.确认客户证件有效期

A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线

A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线

A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部