A.120分
B.100分
C.90分
D.60分

A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东（大）会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司

A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户

A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者