判断题
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制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地域制裁固有风险×40%。
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对
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判断题
所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。
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对
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判断题
办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。
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错
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判断题
对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。
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对
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判断题
农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。
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对
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判断题
农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系，全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。
参考答案：
对
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判断题
各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。
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错
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判断题
一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本 部门主要负责人执行管理报告路线。
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错
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判断题
总行第一道防线部门分管副总经理向本 部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。
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对
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判断题
办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。
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对
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判断题
可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。
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对
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