A.业务发起行不得受理融资客户注册地或投资项目均不在本地的代理债权投资业务。
B.异地非标代理投资业务中，业务发起行应与融资客户注册地或投资项目所在地分行签订书面合作协议。
C.异地非标代理投资业务的业务发起行可不与融资客户注册地或投资项目所在地分行签订书面合作协议，自行投后管理。
D.业务发起行可以受理融资客户注册地或投资项目均不在本地的代理债权投资业务，但要自行投后管理。

A.信贷与投资管理部门组织各金融资产服务业务归口管理部门对风险事件进行责任评议，确定违规问题和违规责任人。
B.内控合规部门负责对金融资产服务业务风险事件责任评议结果进行认定，对违规违纪责任人提出具体的处理建议。
C.境内外分支机构金融资产服务业务投资出现重大损失的，有权审批行应视具体情况实行机构整顿，并上收相关金融资产服务业务经营授权
D.境内外分支机构金融资产服务业务出现违规操作导致潜在风险或造成重大损失的，有权审批行应视具体情况实行机构整顿，上收相关金融资产服务业务经营授权。

A.“谁发起，谁负责”，“谁投资，谁负责”。
B.“以客户为中心、以风险为导向”原则
C.“上下级行协同、前中后台联动”原则
D.“把握风险主线、及时共享信息”原则

A.过去一年出现重大风险或重大违法违规行为
B.因违法违规行为正在被相关监管部门调查，或处于整改期间
C.因法律法规或监管部门的禁止性规定不宜建立合作关系
D.设立未满一年

A.新接订单或订立合同
B.经营环境、经营政策或经营项目发生重大变化
C.管理层发生重大异常变动
D.发生兼并、收购、分行、股份制改造、资产重组等重大经营行为

A.交易背景情况
B.交易的真实性及合理性
C.债权债务安排的必要性和可操作性
D.交易结构的严密性和风险防控措施的完备性

A.灭失
B.损毁
C.全部损失
D.法律上存在瑕疵
E.置换押品

A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的；
B.共同被第三方企事业法人所控制的；
C.受主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接控制或间接控制的；
D.存在其他关联关系，有可能不按公允价值转移资产和利润，经调查认为应当视同关联客户的。

A.尽职免责、失职必究
B.宽严相济、惩教结合
C.客观公正、程序合规
D.制度面前人人平等、保障员工合法权益

A.明确用途
B.落实还款
C.到期收回
D.收回再贷

A.持卡人办理了分期付款业务，账户处于逾期状态
B.申请人有还款意愿，
C.重新安排还款计划后具有按期足额归还欠款本金和利息（或手续费）的能力或风险明显降低
D.必须为担保方式（抵押、质押、保证或组合）授信的信用卡账户