A.独立性原则
B.系统性原则
C.全面性原则
D.合理性原则

A.不予以提示，直接报告司法机关
B.进行提示
C.及时制止
D.不能制止的，及时向所在机构报告

A.贫困户不需要向银行提供抵押或担保
B.成本低，基准利率放贷，享受财政贴息
C.期限长
D.贫困户不需要偿还贷款

A.要让客户及时做决定，以免错过投资机会
B.对各类假设情况、一些概念名词和面临不确定情况时的选择决定要具体说明
C.要把如何解决客户理财需求和目标放在中心地位，避免产品宣传、推销的嫌疑
D.使用通俗易懂的语言使客户清楚了解理财规划书的内容和方案建议

A.1
B.0.6
C.1.5
D.0.5

A.建立金融稳定监督委员会
B.扩充了美联储的监管职能
C.扩大联邦存款保险公司的监管权
D.撤销了储贷监管署，并将相关监管权转移给其他监管者
E.制定并实施“沃尔克规则”

A.100
B.200
C.300
D.500

A.职业道德
B.社会责任
C.专业技能
D.企业文化

A.依法合规
B.诚实守信
C.公平公正
D.团结协作
E.自我约束

A.5万美元
B.3万美元
C.1万美元
D.2万美元

A.流通中的现金
B.企业单位活期存款
C.企业单位定期存款
D.证券公司保证金存款
E.人民币活期储蓄存款