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单项选择题
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
单项选择题
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
单项选择题
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
单项选择题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
单项选择题
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
单项选择题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
单项选择题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV