A.没有价格上的限制
B.证券经纪商执行委托指令比较容易
C．成交迅速且成交率高
C.谋求最大利益

A.
A．上市公司净资产
B.证券交易总量
C.证券流通市值
D.证券发行总量

A.（1分）
A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

A.（1分）
A．各国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C．烟台住房储蓄银行
C.所有城市商业银行

A.
A．货银对付原则
B.实物交收原则
C．净额清算原则
C.共同对手方制度

A.
A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发给基金管理人
D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

A.全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括(
B.（1分）
A．成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称
B．债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日

A.（1分）
A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B．由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

A.
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失

A.
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

A.交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(
B.
A．质押金
C.保证金
D.保证券
E.质押券