问答题X 纠错某证券交易所会员数量不多,但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会,该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员,并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后,许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计,2003年因公司发现其多次挪用公款,被公司开除。2006年3月,在证券交易所招聘营业部工作人员时,杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事,但因其工作没有问题,便没有处理。2006年5月,会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日,证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况,在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量,遂根据交易所股票上市规则,对该能源股票紧急停牌,要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况,证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布,待查明事实后再行公布。
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天达股份有限公司在其股票上市交易期间,与金泰证券公司共同发布虚假财务会计报告,虚增利润,诱导投资者,同时借用他人账户买卖其股票,致使其股价在短期内非正常上涨;金泰证券公司也提供虚假信息诱导其客户购买天达股份有限公司的股票,并向许多客户提供资金支持和自己持有的天达股份有限公司的股票。天达股份有限公司的董事张某明知公司的造假行为,于是在证监会查处之前将自己持有的本公司股票卖出,获利5万元。后证监会对以上违法行为依法查处。
天达股份有限公司董事张某的行为属于什么行为?问答题
天达股份有限公司在其股票上市交易期间,与金泰证券公司共同发布虚假财务会计报告,虚增利润,诱导投资者,同时借用他人账户买卖其股票,致使其股价在短期内非正常上涨;金泰证券公司也提供虚假信息诱导其客户购买天达股份有限公司的股票,并向许多客户提供资金支持和自己持有的天达股份有限公司的股票。天达股份有限公司的董事张某明知公司的造假行为,于是在证监会查处之前将自己持有的本公司股票卖出,获利5万元。后证监会对以上违法行为依法查处。
金泰证券公司的行为如何定性?如果对投资者造成损失,应当如何承担责任?问答题
深海股份有限公司(以下简称深海公司)的股票于2005年8月在上海证券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度报告;2006年4月26日,深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了年度报告,并进行了公告;2006年9月4日,深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了中期报告。以上定期报告均没有公司董事、高级管理人员签署的书面确认意见,也没有公司监事会的审核意见,证监会责令公司补正。同年10月20日,公司更换了1名董事,并将更换董事的决定公布于公司网站。同时,公司总经理王某因患重病昏厥于办公室,经医院确诊为癌症晚期。为稳定人心,公司决定暂由公司副总经理刘某代行总经理职责,并未将王某住院一事对外公布。有人举报深海公司未依法履行信息披露义务,2006年11月8日,中国证监会对此进行调查。为了不引起太大的社会反应,公司积极配合证监会的调查工作,尽量将此事控制在公司内部人知情范围内。证监会因公司能积极配合调查工作,也没有要求公司对接受调查向外公布。
证监会的做法是否妥当?为什么?