A.提供融资融券服务
B.证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业
B.如果是律师，必须经司法部和证监会的审批
C.具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
D.必须具有大学本科以上学历

A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务、证券自营业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

A.因出现突发性事件，虽未影响证券交易的正常进行，但采取了技术性停牌措施
B.因发生洪涝灾害而决定临时停市
C.采取技术性停牌后没有及时报告证监会
D.采取临时停市后及时报告了证监会

A.招聘曾为女友打架的许某为证券交易所保安人员
B.招聘曾因经济问题被开除公职的原国家干部魏某为交易所顾问
C.聘用某证券公司原董事长王某为交易所顾问
D.聘用3年前因违纪被解除职务的某证券登记结算公司董事刘某为交易所会计

A.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
C.收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告
D.收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外

A.郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
B.郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C.郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D.严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定

A.王某挪用公款买卖证券
B.某公司出借自己的证券账户
C.刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票
D.某大学教授散布某股票将上涨的信息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失

A.招股说明书
B.募集说明书
C.上市公告书
D.定期报告

A.碧海公司违法操作，1800万元收益收缴国库
B.碧海公司违规操作，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.碧海公司有权自由买卖新奇公司股票，故1800万元收益应归碧海公司所有
D.碧海公司可以买卖新奇公司股票，但所获1800万元收益应归新奇公司所有

A.场外交易场所早于场内交易市场
B.世界上成立最早的证券交易所是1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所
C.美国全美证券商自动报价系统（NASDAQ）是场内交易场所
D.我国的股份转让代办系统是场外交易市场