基金销售人员从事基金销售活动，以下属于禁止性情形的是（）。Ⅰ.在销售活动中为...

单项选择题X 纠错

基金销售人员从事基金销售活动，以下属于禁止性情形的是（）。
Ⅰ.在销售活动中为他人或自己牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括（）。
Ⅰ.当面调查
Ⅱ.信函调查
Ⅲ.网络调查
Ⅳ.对已有的客户信息进行分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题

基金经理投资指令的最后环节，为了防止投资决策的随意性和道德风险。决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可直接进行交易

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单项选择题

基金合同的主要内容中不包括（）。

A.基金收益分配原则、执行方式
B.基金管理人、基金托管人的名称和住所
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金风险揭示

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单项选择题

基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括（）。

A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额

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单项选择题

基金管理人内部控制应以确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时为目标，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益

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单项选择题

基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题

基金管理人、基金销售机构应当建立完善的档案管理制度，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.12
B.15
C.6
D.9

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单项选择题

基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。
Ⅰ.安全保证
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，其中报告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题

基金公司在基本管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册

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