按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应...

判断题X 纠错

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

参考答案：对

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判断题

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案：对

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。

参考答案：对

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

参考答案：对

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判断题

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。

参考答案：错

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

参考答案：对

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判断题

证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。

参考答案：对

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。

参考答案：对

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判断题

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案：对

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多项选择题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）

A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试

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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。

参考答案：1

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