判断题X 纠错

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案：对
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多项选择题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）

A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试

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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。

参考答案：1
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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

参考答案：错
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判断题

判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。

参考答案：对
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判断题

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

参考答案：错
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单项选择题

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

A.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

参考答案：错
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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

参考答案：专项评估；全面评估
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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

参考答案：评估准备；后续整改；评估报告；评估实施
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判断题

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案：对
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