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单项选择题
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
判断题
多项选择题
A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
