按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内...

判断题X 纠错

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

参考答案：错

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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

参考答案：专项评估；全面评估

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填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

参考答案：评估准备；后续整改；评估报告；评估实施

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判断题

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案：对

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判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

参考答案：对

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判断题

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

参考答案：错

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多项选择题

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

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单项选择题

关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）

A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

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判断题

代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

参考答案：错

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判断题

证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

参考答案：对

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判断题

证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

参考答案：错

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