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多项选择题
A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
多项选择题
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
单项选择题
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责