A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险

A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险

A.公司年度合规报告
B.决定其高管人员薪酬待遇
C.对证券公司实施分类监管
D.对证券公司实施分类评级