按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督...

单项选择题X 纠错

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险

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单项选择题

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

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单项选择题

因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险

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单项选择题

按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

A.公司年度合规报告
B.决定其高管人员薪酬待遇
C.对证券公司实施分类监管
D.对证券公司实施分类评级

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判断题

判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。

参考答案：对

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判断题

某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

参考答案：错

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判断题

证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。

参考答案：对

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判断题

股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

参考答案：对

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判断题

上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

参考答案：错

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判断题

证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追加保证金或强行平仓状态的客户，提醒其及时减仓或者增加足额保证金。否则证券营业部有权对其进行强行平仓。

参考答案：错

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判断题

投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时，证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。

参考答案：错

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