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判断题

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

参考答案:

判断题

申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。

参考答案:

判断题

证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应按相关规定参加后续职业培训。

参考答案:

判断题

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

参考答案:

判断题

证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

参考答案:

判断题

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。

参考答案:

判断题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

参考答案:

多项选择题

A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的

多项选择题

A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者

多项选择题

A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”

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