该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类（）

单项选择题X 纠错2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。

A.客户、产品及业务活动
B.信息技术系统
C.执行、交割和流程管理
D.外部欺诈

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单项选择题

风险控制自我评估的作用不包括：（）

A.健全内控管理体系
B.为高级法积累数据
C.监控预警关键操作风险
D.实现操作风险管理的前瞻性

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单项选择题

以下说法正确的有几个（）
1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率
2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%
3 操作风险损失数据多面临肥尾现象
4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题

A.0个
B.1个
C.2个
D.3个

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判断题

创业板上市公司应当在报送定期报告时，提交审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见。

参考答案：对

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判断题

主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员经过中国证监会审批后，可以相互兼任。

参考答案：错

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单项选择题

按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。

A.15
B.35
C.45
D.25

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单项选择题

按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司应当在每年（）披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司各方面情况。

A.年度报告
B.临时报告
C.中期报告
D.第一季度报告

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判断题

行业景气变化的实质是行业公司的盈利能力变化。

参考答案：对

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判断题

分类估值原则中一般將行业分类为（金融）服务业、稳定增长、强周期、一般制造四大类。

参考答案：对

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多项选择题

行业景气阶段分类中选用的判断指标是（）

A.利润增长
B.盈利能力（利润率或毛利率）
C.资产总值
D.收入

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多项选择题

下列选项中是行业比较工作理论前提的是（）

A.A股市场是个符合一定规律的股票市场
B.股票涨跌（超额收益）是有原因的，不是随机游走型的，根据对历史规制规律的探索，股票涨跌（超额收益）是可以预测的
C.A股市场是没有规律可循的股票市场
D.股票涨跌（超额收益）是随机游走型的，股票涨跌（超额收益）是不可以预测的

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