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单项选择题
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C.有效落实合规考核机制
D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
单项选择题
A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险
C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
D.对公司合规经营的规范性进行评估
单项选择题
A.基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B.基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督
C.当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
单项选择题
A.审议批准合规政策,监督实施,进行年度评估
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.决定公司合规管理部门设置及职能
D.根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
单项选择题
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
D.合规负责人全面负责合规风险管理