A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C.有效落实合规考核机制
D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
C.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
D.对公司合规经营的规范性进行评估

A.基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B.基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督
C.当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

A.审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.决定公司合规管理部门设置及职能
D.根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬

A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.督察长

A.风险控制委员会；董事长
B.内部控制委员会；督察长
C.内部控制委员会；董事长
D.风险控制委员会；督察长

A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
D.合规负责人全面负责合规风险管理

A.部门
B.机制
C.问责
D.其他

A.监察稽核部门
B.督察长
C.风险监察部门
D.风控长

A.以基金为会计核算主体
B.独立建账、独立核算
C.严禁需要互相监督的岗位由一个人独自操作
D.基金会计核算属于公司会计核算

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息技术系统控制