A.审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.决定公司合规管理部门设置及职能
D.根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬

A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.督察长

A.风险控制委员会；董事长
B.内部控制委员会；督察长
C.内部控制委员会；董事长
D.风险控制委员会；督察长

A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
D.合规负责人全面负责合规风险管理

A.部门
B.机制
C.问责
D.其他

A.监察稽核部门
B.督察长
C.风险监察部门
D.风控长

A.以基金为会计核算主体
B.独立建账、独立核算
C.严禁需要互相监督的岗位由一个人独自操作
D.基金会计核算属于公司会计核算

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息技术系统控制

A.持续性
B.全面性
C.个性化
D.独立性

A.合法性
B.全面性
C.审慎性
D.独立性

A.书面
B.电子
C.合同
D.数据