A.设置时不能重眼前利润，不重视内部控制机构建立
B.建立时不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立
C.执行时不能重经常性发生事项控制，不注重非经常性发生事项控制
D.不能重程序监督、不注重对”内部人”监督

A.相互制约
B.独立性
C.有效性
D.成本效益

A.内部控制，目标设定
B.岗位分离，内部环境
C.信息披露，风险评估
D.内部控制，风险管理

A.可以视为对市场参与者监管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在广泛适用的投资者教育计划
D.等同于投资咨询

A.提示风险
B.维护我国证券市场长期稳定健康发展的需要
C.克服原有过度的非理性投资行为
D.能够得到收益更高的产品

A.做好客户的动态分析
B.了解客户深度需求
C.做好客户的参谋
D.一对一专人服务

A.售中服务
B.售前服务
C.售后服务
D.贵宾服务

A.客户至上
B.有效沟通
C.安全第一
D.专业规范

A.专业性
B.时效性
C.规范性
D.持续性

A.要求基金投资人提供证明身份的相关资料，采用等效实名制的方式核实基金投资人身份
B.自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证
C.通过互联网等非现场方式实现的自助系统
D.要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息

A.拒绝销售
B.更改风险承受能力评估结果后，向投资人出售基金产品
C.直接销售
D.要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息