A.金融高管人员
B.直接责任人
C.金融机构负责人
D.反洗钱部门负责人

A.扣发奖金
B.不得晋升
C.处五万元以上五十万元以下罚款
D.行政处分

A.客户身份识别报告
B.大额交易报告
C.风险提示报告
D.可疑交易报告

A.操作风险
B.道德风险
C.法律风险
D.声誉风险

A.终止
B.选择性
C.中止
D.继续

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。

A.账户管理系统
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.支付结算系统

A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付

A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》

A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书